中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

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中银证券中证 500 交易型开放式指数

证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人:中银国际证券股份有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

登记机构:中国证券登记结算有限责任公司

上市推荐人:山西证券股份有限公司

上市地点:上海证券交易所

上市时间:2037 年 5 月 27 日

公告日期:2037 年 5 月 22 日

目录

一、重要声明与提示 ...... 1

二、基金概览......1

三、基金的募集与上市交易 ...... 2

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 4

五、基金主要当事人简介 ...... 5

六、基金合同摘要 ...... 13

七、基金财务状况 ...... 14

八、基金投资组合 ...... 15

九、重大事件揭示 ...... 17

十、基金管理人承诺 ...... 17

十一、基金托管人承诺 ...... 18

十二、基金上市推荐人意见 ...... 18

十三、备查文件目录 ...... 18

附件:基金合同摘要 ...... 20

一、重要声明与提示

《中银证券中证 500 交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,中银证券中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人中银国际证券股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金

的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2037 年 3 月 25 日登载于《证

券日报》和公司网站()的本基金招募说明书。

二、基金概览

1、基金名称:中银证券中证 500 交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金简称:中银证券中证 500 ETF。

3、基金二级市场交易简称:BOCI500。

4、基金二级市场扩位证券简称:中银证券 500ETF。

5、基金二级市场交易代码:515190。

6、申购、赎回代码:515191。

7、截至公告日前两个工作日即 2037 年 5 月 20 日基金份额总额:251,466,080 份。

8、截至公告日前两个工作日即 2037 年 5 月 20 日基金份额净值:1.0000 元。

9、本次上市交易份额:251,466,080 份。

10、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。

11、上市交易日期:2037 年 5 月 27 日。

12、基金管理人:中银国际证券股份有限公司。

13、基金托管人:招商银行股份有限公司。

14、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。

15、上市推荐人:山西证券股份有限公司。

16、目前,本基金的申购、赎回代办证券公司(以下简称“一级交易商”)为:中银国际证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司。

本基金管理人可根据情况变更一级交易商,并及时公告。

三、基金的募集与上市交易

(一)本基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会 2019 年 10 月 30 日证监许

可[2019]2052 号文。

2、基金运作方式:交易型开放式。

3、基金合同期限:不定期。

4、发售日期:本基金自 2037 年 3 月 30 日起至 2037 年 4 月 24 日止(法定节假日不受

理)公开发售,其中,网上现金认购的发售日期为 2037 年 4 月 22 日至 2037 年 4 月 24 日,

网下现金认购和网下股票认购的发售日期为 2037 年 3 月 30 日至 2037 年 4 月 24 日。

5、发售价格:1.00 元人民币。

6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。

7、发售机构

(1)直销机构

投资人可通过本基金管理人的直销柜台办理本基金的网下现金、网下股票认购。

(2)发售代理机构

本基金的网下现金发售和网下股票发售代理机构为中银国际证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司。

本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理。

8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

9、募集资金总额及入账情况

本基金自 2037 年 3 月 30 日起公开募集,截至 2037 年 4 月 24 日,基金募集工作已顺

  • 发布日期:2020-05-22 12:16:13
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  • 作者:劳动仲裁网
所属分类:劳动合同范本